• Ziel eines Compliance Managements ist die Umsetzung der Compliance-Ziele, wie sie von der Unternehmensleitung definiert werden.

 

• Ausgangspunkt aller Maßnahmen ist eine spezifische Analyse der Risikosituation in den jeweiligen Rechtsbereichen und Geschäftsprozessen – national und international.

 

• Auf der Grundlage der Risikobewertung werden die geeigneten Maßnahmen für eine wirksame Steuerung der Compliance-Risiken entwickelt, priorisiert und entsprechend umgesetzt.

 

• Die Maßnahmen des Compliance Programms umfassen insbesondere die Bereiche Prävention, sowie die Aufarbeitung von Compliance-Verstößen.

 

• Das Compliance Management sollte von einem fortlaufenden Monitoring und Reporting begleitet werden, um fortbestehende Schwachstellen zu identifizieren und zu beseitigen.

 

• Compliance Management ist ein selbstlernendes System. Als Regelkreislauf organisiert, trägt es entscheidend dazu bei, die vielseitigen Haftungsrisiken zu reduzieren.
  
   

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